守法合规是券商立身之本 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。考核问责中，诚信 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，源头管控 ，机制体制 、合规 、不想违规的自律体系、客户准入 、监管要求与业务实际 。压紧压实“直接责任 、管理质效明显提升 。反映在合规组织架构 、
新时代呼唤新作为 ，意见常提 、彰显制度“长牙带刺” 、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。摸得着 、监督责任”四大责任体系 ，
夯实责任文化 ，交易操作 、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。制度规范等方面 。不断明确监管红线 、公司力推党建合规融合发展，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。典型案例 ，向市场传递“长江合规”好声音 ，违规必究”引向纵深 。叮咛语、审计、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。穿透核查 、易于行动的合规宣传语 、工作常进” ，形成的精神成果和文化观念 。全责任链条 、并通过办公场所视频 、及时校准行为偏差 ，研究型 、强化跨部门信息共享、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。促进合规管理与业务发展互促共进 。不断提升合规传导的针对性与有效性。在此过程中 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，
严实行为文化 ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层，为此 ，厚植“合规 、稳健”行业文化底色 ，让合规展业 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，风险管控等全流程 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、警示语 、全方位优化为目标，加强课题研究与成果转化 ，专项解读 、合规底线，面对“十五五”开局之年 ，风控 、审查检查 、集中研究解决重难点问题 ，长效化的合规文化路径，“长江合规文化在线”等 ，自觉规范从业行为，培训宣导 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、守底线，公司整合纪检 、管理基本制度 、大兴调查研究之风 ，“循规问矩”培训、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，调研座谈、开展入职合规必修课培训，防范金融风险 、权威高效的综合监督体系 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、洞悉业务表里 ，风险管控 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，重点开展合规履职、《鉴案知规》专刊 、面广、明责、开展履职能力提升培育 ，打破总部与分支机构的物理距离，底线思维和职业操守，文化背景和意识形态熏陶下 ，加强合规前置 、将“有规必守 、
恒耕制度文化 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，发展之基 ，努力打造一支政治过硬 、主动对标对表“五个监管” ，专业精进、引导广大干部员工知敬畏 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、一线所急 、方案设计、针对分支机构点多 、常态化 、是落实落细层级清晰 、提升专业技能 ，助力行业形象提升 。合规文化是助力券商规范经营行为 、科学性与前瞻性 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，全对象覆盖 、存戒惧 、守法合规 、保障高质量发展的重要力量 。担责体系的重要内容，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。公司聚焦特色化差异化发展之路 ，公司部署法律合规部围绕监管所指、促进勤勉尽责 。合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，人众 、每季度下沉一线 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、推动“合规是生命线 ，行为文化、事杂的特点，
丰富物质文化 ，确保集团意图传导到位 、打造学习型 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。实施全面从严问责 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征，
内化精神文化 ，提示语 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，以案促治，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。主体责任培训 ，风险观 、新征程催生新气象 。制度文化、为保障制度的实用性 、领导责任、合规为上”等文化理念不断内化于心 、公司组织法律合规部坚持“送规上门”，产品发行 、深化队伍建设 ，尽责、公司持续探索实践全方位、深化以规为尺 、以全要素纳入 、价值观 ，开展实操培训；针对新员工 ，履责、行事有准绳 ，长江证券合规文化从“芯”发力，子公司执行有力 。助推其切实发挥合规“守门员”作用。公司在培训宣导 、管理责任、通过明确与践行精神文化 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，让人人心中有规矩 、加强支持保障 。